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江苏证监局10月13日消息，今年以来，该局多措并举，提升上市公司治理水平。该局提出，将大股东作为第一大关键点，把大股东和上市公司作为一个整体监管，明确大股东信息披露责任，强化对大股东的责任追究。

江苏证监局指出，上市公司是企业中的优秀代表，整体质量较高，江苏辖区上市公司目前共417家，总市值约4万亿元，2018年实现营业收入20865.5亿元，净利润1604.83亿元，实现了全省近1/4的经济总产值，贡献了近1/6的税收，是地方经济发展的中流砥柱。处于细分行业龙头或前列地位的公司众多，包括一批智能制造、信息技术、新能源、生物医药行业的新兴战略产业企业。近三年，江苏上市公司平均净利润稳中有升，非金融企业资产负债率持续低于全国平均水平。江苏上市公司两年来现金分红比例超过辖区公司总数的75%，有210余家公司连续三年现金分红。

该局分析，江苏上市公司治理水平和规范化程度总体较好，但伴随着经济下行的压力，以民营企业为主的江苏上市公司还是暴露出在公司治理方面的短板。部分公司规范意识不足，公司治理缺失，违法违规风险日益突出，有的给投资者带来了巨大损失，有的造成公司持续经营无法持续，影响市场生态环境。

一方面，侵占上市公司利益，包括大股东挪用资金、违规担保。某公司实际控制人通过关联交易非关联化、虚假对外投资等方式占用上市公司资金、通过擅自使用上市公司子公司公章为关联方违规担保，掏空上市公司。另一方面，货币资金真实性存在重大问题。某公司账面有大量资金却还不起到期短融，引发媒体对货币资金真实性的质疑，涉嫌资金占用数额巨大。与此同时，公司治理缺失导致信息披露违法。某公司在退市风险关键时期引入战略投资者，新实际控制人绕开董事会、股东大会直接实施大额股权转让和关联交易，公司内控失效，最终退市。

围绕上述实际，江苏证监局围绕2018年9月底，证监会发布修订后的《上市公司治理准则》，结合辖区上市公司特点，多措并举，开展了一系列工作，全方位提升上市公司治理水平，从而提高上市公司质量。

一是抓源头，聚焦资本市场培育工作。今年，江苏证监局成立了市场培育工作领导小组，把工作重心更多聚焦在推动创新发展这个主战场，从源头上培训市场，把好入口关。不仅关注企业是否符合上市资格，还要关注企业与国家产业发展的战略是否匹配，对产业链升级、新旧动能转换有无带动作用；不仅抓好企业上市这一环节，还针对企业所处的不同创业创新发展阶段，依托多层次资本市场，推动全面对接和服务；盘活国有上市公司存量，督促、配合各地方政府充分发挥地区资源优势积极培育优质后备资源，为资本市场注入“源头活水”。例如，在省委省政府的领导下，舜天船舶同步实施破产重整和重大资产重组，淘汰了落后产能，注入新的资产，恢复了上市公司盈利能力，激发了国资活力，化解了金融风险。

二是重引导，开展形式多样的培训交流活动。针对数量众多的监管对象，江苏证监局充分利用现场检查、入门教育、高管培训、约谈发函等多种方式，开展教育引导。一是抓好入门教育，立好规矩。扩大入门教育对象，从传统的新上市公司董监高延伸至借壳上市公司、控制权变更公司、并购标的公司等。二是加强宣传，做好警示。针对典型的违法违规案例、市场质疑热点、新政新规等，及时编写《法制通讯》发送上市公司，进行警示提醒。三是举办培训，讲好规则。该局每年都会举办各类高管培训，分不同专题，通报监管过程中发现的新情况、新问题，传达监管形势和监管要求。2018年以来，江苏证监局联合江苏省上市公司协会举办专题培训、座谈会共计17次，以点带面，发挥“乘数效应”，引导、推动上市公司增强规范运作的意识和水平。

三是盯关键，从严加强对关键责任人监管。上市公司大股东、实际控制人在上市公司中起着重要作用，上市公司质量的好坏和实际控制人有着直接关系。以江苏为例，近三年，该局已经查实的大股东资金占用、违规担保案件就有10起之多。因此，江苏局把大股东作为第一大关键点，把大股东和上市公司作为一个整体监管，明确大股东信息披露责任，强化对大股东的责任追究。除大股东外，江苏证监局还注重抓好上市公司主体、中介机构等关键责任人，优化公司治理结构、规范三会运作，强化内部制衡力量，充分发挥中介机构“看门人”的作用，“自治”与“共治”结合，共同促进上市公司治理水平的提高。

四是严监管，从严查处违法违规行为。监管执法中，江苏证监局始终坚持把公司治理作为现场检查的重点，对于发现的问题严肃问责。2017年以来，江苏上市公司因证券违法违规被行政处罚的有10家，已被立案调查尚未处罚的8家，此外还有多家公司因存在重大违法违规线索正在被初步调查，不仅有效净化了市场环境，同时也起到了很好的威慑作用。